相關(guān)理論與文獻綜述
第一節 產(chǎn)業(yè)轉移理論
一 產(chǎn)業(yè)轉移的定義
以產(chǎn)業(yè)發(fā)展的視角來(lái)看，根據各地區的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢發(fā)生變化情況，適時(shí)地對產(chǎn)業(yè)區位進(jìn)行重新選擇，形成了所謂的“產(chǎn)業(yè)轉移”。產(chǎn)業(yè)轉移是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間動(dòng)態(tài)變化。換句話(huà)說(shuō)，變化了的產(chǎn)品需求或資源供給條件使得某些產(chǎn)業(yè)從一個(gè)地區或國家向另一個(gè)地區或國家進(jìn)行轉移，就形成了產(chǎn)業(yè)轉移。以微觀(guān)的角度來(lái)講，產(chǎn)業(yè)轉移也可以說(shuō)是發(fā)達地區所特有的一種現象。部分發(fā)達地區的企業(yè)利用各方面優(yōu)勢，對不同區域進(jìn)行投資，從而把一些不具優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)轉移到較不發(fā)達地區來(lái)完成，這導致一種現象，那就是從產(chǎn)業(yè)的空間布局來(lái)看，該產(chǎn)業(yè)開(kāi)始由發(fā)達地區向次發(fā)達或不發(fā)達地區逐漸轉移。從以上描述來(lái)看，本書(shū)對區域產(chǎn)業(yè)轉移的理解是：利用區域分工和貿易合作的方式，對其他地區進(jìn)行投資，并將人力資本以及技術(shù)向投資地區輸送，從而使區域內部不同層次的經(jīng)濟單元能夠得到區域的協(xié)調發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級的時(shí)空演變現象。
從產(chǎn)業(yè)轉移的內在機理和操作原理來(lái)看，產(chǎn)業(yè)轉移主要分為政府主導型和市場(chǎng)驅動(dòng)型。政府主導型是指為了平衡區域間的發(fā)展以解決比較明顯的經(jīng)濟極化效應，政府采取一些措施來(lái)適時(shí)引導產(chǎn)業(yè)轉移的行為。市場(chǎng)驅動(dòng)型認為，企業(yè)為了某種目的，通過(guò)權衡生產(chǎn)要素的價(jià)格和質(zhì)量以及所處市場(chǎng)環(huán)境等方面的因素，靈活地發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉移。這樣做的目的可能是擴大產(chǎn)業(yè)規模，也可能是節約成本。從產(chǎn)業(yè)轉移的內容來(lái)看，根據其發(fā)生程度的不同可將其分為產(chǎn)業(yè)鏈局部轉移和整體轉移。局部轉移是指產(chǎn)業(yè)轉移現象只針對產(chǎn)業(yè)鏈中的一部分，產(chǎn)生這種現象的原因可能是生產(chǎn)成本和市場(chǎng)結構調整。整體轉移是指產(chǎn)業(yè)的全部產(chǎn)業(yè)鏈在不同區域之間的轉移，發(fā)生整體轉移的原因一方面可能是該產(chǎn)業(yè)在原有地區沒(méi)有發(fā)展空間，另一方面，從提高競爭優(yōu)勢的角度來(lái)看，部分產(chǎn)業(yè)可能有更適合其發(fā)展和擴張的區域?？偟膩?lái)看，產(chǎn)業(yè)轉移一般始于局部轉移。
產(chǎn)業(yè)轉移有地區差異之分：一種是發(fā)生在區域之間的產(chǎn)業(yè)轉移，稱(chēng)為區域產(chǎn)業(yè)轉移；另一種是發(fā)生在不同國家之間的產(chǎn)業(yè)轉移，稱(chēng)為國際產(chǎn)業(yè)轉移。其中，區域產(chǎn)業(yè)轉移有區內和區際的差別：區內產(chǎn)業(yè)轉移指的是產(chǎn)業(yè)轉移發(fā)生在同一經(jīng)濟或行政區域內，其中包括各經(jīng)濟區域內部的產(chǎn)業(yè)轉移和國內的產(chǎn)業(yè)轉移；區際產(chǎn)業(yè)轉移指的是一國內部的某些產(chǎn)業(yè)在不同地區之間的轉移，是在國家內部發(fā)生轉移，不涉及國界線(xiàn)在地域方面的限制。
研究產(chǎn)業(yè)轉移問(wèn)題的人很多，而其中研究國際產(chǎn)業(yè)轉移的人居多數，其研究成果為產(chǎn)業(yè)轉移奠定了理論基礎。前人的研究并沒(méi)有減弱對相關(guān)方面的研究，反而隨著(zhù)經(jīng)濟的發(fā)展而逐漸深入。學(xué)者更多地從區域產(chǎn)業(yè)轉移的視角來(lái)研究問(wèn)題，從而使得關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉移的理論變得更為豐富和飽滿(mǎn)。
二 基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展視角的產(chǎn)業(yè)轉移理論
從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度看，產(chǎn)業(yè)轉移是區域間由于產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的變化而導致的產(chǎn)業(yè)區位重新選擇的結果，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程在空間上的表現形式，即產(chǎn)業(yè)演化的空間形態(tài)。產(chǎn)業(yè)轉移也是由于資源供給或產(chǎn)品需求條件發(fā)生了變化，一些產(chǎn)業(yè)從某一地區或國家轉移到另一地區或國家的一個(gè)經(jīng)濟過(guò)程。從微觀(guān)角度來(lái)看，產(chǎn)業(yè)轉移是發(fā)達區域的部分企業(yè)順應區域比較優(yōu)勢的變化，通過(guò)跨區域的直接投資，把部分產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)轉移到發(fā)展中區域進(jìn)行，從而在產(chǎn)業(yè)的空間分布上表現出該產(chǎn)業(yè)由發(fā)達區域向發(fā)展中區域轉移的現象。因此，本書(shū)將區域產(chǎn)業(yè)轉移定義為：區域內不同層次的經(jīng)濟單元通過(guò)區域分工與貿易合作、異地投資等形式實(shí)現物質(zhì)生產(chǎn)資料、資本、技術(shù)與人力資本在區域內移動(dòng)，使產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級，并促進(jìn)區域協(xié)調發(fā)展的時(shí)空演變現象。
（一）產(chǎn)品生命周期理論
產(chǎn)品生命周期理論是由美國經(jīng)濟學(xué)家弗農針對發(fā)達國家和地區產(chǎn)業(yè)發(fā)展及轉移而提出的，它能夠反映發(fā)達國家和地區產(chǎn)業(yè)發(fā)展及轉移的一般規律。為了探究產(chǎn)業(yè)發(fā)展及轉移在發(fā)達國家和地區的軌跡和內在機理，美國成為弗農的研究對象。他通過(guò)介紹產(chǎn)品在美國的發(fā)展規律來(lái)分析和揭示全球范圍內的生命周期演化及轉移過(guò)程。研究過(guò)程中，他將產(chǎn)品的生命周期分為創(chuàng )新、成熟和標準化三個(gè)階段。在創(chuàng )新階段，美國所擁有的高收入消費群體和技術(shù)密集的優(yōu)勢使其符合及時(shí)的市場(chǎng)反饋與較高的技術(shù)研發(fā)投入要求，從而成為研究的首選地。當產(chǎn)品進(jìn)入成熟階段，影響生產(chǎn)的主要因素是管理和資本，因此，美國企業(yè)將擁有豐富的現代管理技術(shù)和投資來(lái)源的歐洲發(fā)達國家作為其對外直接投資和產(chǎn)業(yè)轉移的主要對象。而進(jìn)入標準化階段以后，生產(chǎn)技術(shù)的普及導致對勞動(dòng)力的素質(zhì)要求降低，因此，美國企業(yè)又將對外直接投資和產(chǎn)業(yè)轉移轉向了具有低成本勞動(dòng)優(yōu)勢的發(fā)展中國家。而隨著(zhù)產(chǎn)品從新產(chǎn)品向成熟及標準化產(chǎn)品的轉換，產(chǎn)品的特性也發(fā)生了很大的轉變——開(kāi)始由知識技術(shù)密集型向資本和勞動(dòng)密集型轉化。與此同時(shí)，企業(yè)為了使產(chǎn)品在生產(chǎn)要素質(zhì)量和需求條件不同的國家或地區轉移，會(huì )從產(chǎn)品的市場(chǎng)需求條件變化和生產(chǎn)要素密集度入手采取相應的投資策略。
（二）“雁行模式”理論
“雁行模式”理論是由日本學(xué)者赤松要提出的，它主要研究開(kāi)放經(jīng)濟下的產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況。赤松要選擇日本紡織業(yè)作為研究對象，對其發(fā)展進(jìn)行了實(shí)證分析和研究，并在此基礎上對明治維新后日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑進(jìn)行了描述，通過(guò)研究發(fā)現，“進(jìn)口—國內生產(chǎn)—出口”是日本在明治維新以后產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要路徑。因其路徑形似三只展翅飛翔的大雁，故得名“雁行模式”。在工業(yè)化早期，日本無(wú)論在技術(shù)方面還是產(chǎn)能方面都不具備太大的競爭力，國內的一些產(chǎn)品如棉紡織品等主要從歐美一些國家進(jìn)口。而面對國內需求的不斷增加，大量外資開(kāi)始投向日本棉紡織業(yè)，發(fā)達國家的投資對日本的發(fā)展起了極大的促進(jìn)作用，尤其是棉紡織業(yè)。外國的投資大大增加了紡織品的產(chǎn)能，日本漸漸開(kāi)始轉型，由進(jìn)口依賴(lài)型轉向自給自足型，甚至步入出口的道路?！把阈心Ｊ健北砻魈幱陂_(kāi)放經(jīng)濟條件下后發(fā)工業(yè)國的發(fā)展歷程，其發(fā)展一般都經(jīng)歷了先進(jìn)口再出口、先弱后強的過(guò)程。這也表明了后發(fā)工業(yè)國利用發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)轉移來(lái)發(fā)展自己的產(chǎn)業(yè)，從而快速實(shí)現工業(yè)化，之后轉而對相對弱勢的國家轉出其弱勢產(chǎn)業(yè)的梯度轉移軌跡。
對以上兩種理論的對比結果顯示，產(chǎn)品生命周期理論是對發(fā)達國家對外投資和產(chǎn)業(yè)轉移一般規律的經(jīng)驗總結，而“雁行模式”是對后發(fā)工業(yè)國從產(chǎn)業(yè)承接到產(chǎn)業(yè)再轉移過(guò)程的描述。將此二者理論結合起來(lái)便形成一個(gè)完整的國家間產(chǎn)業(yè)轉移模式（見(jiàn)圖2-1）。
圖2-1 產(chǎn)品生命周期理論與“雁行模式”理論的結合
（三）邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論
日本學(xué)者小島清提出一種邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論，它是從產(chǎn)業(yè)結構升級的角度去研究如何進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉移才能更好更快地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。經(jīng)濟的發(fā)展必然會(huì )伴隨著(zhù)產(chǎn)業(yè)結構發(fā)生變化，新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生與成長(cháng)的同時(shí)會(huì )有衰退產(chǎn)業(yè)的退出。為了應對改變的發(fā)生，地區產(chǎn)業(yè)需要做出一些調整，而區域產(chǎn)業(yè)轉移則是主要措施之一。該理論把處于相對弱勢地位的邊際產(chǎn)業(yè)作為其產(chǎn)業(yè)轉移的對象。根據產(chǎn)業(yè)結構演進(jìn)的一般路徑來(lái)看，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)會(huì )是邊際產(chǎn)業(yè)的首要選擇對象，而資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)則緊隨其后。在同行業(yè)中，低效企業(yè)較高效企業(yè)而言會(huì )提前加入邊際產(chǎn)業(yè)行列。此外，轉出產(chǎn)業(yè)對轉出國來(lái)說(shuō)可能是弱勢產(chǎn)業(yè)，但對承接國來(lái)說(shuō)則可能是優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，承接國通過(guò)對轉移產(chǎn)業(yè)的發(fā)展升級促進(jìn)了經(jīng)濟的發(fā)展。因此“邊際產(chǎn)業(yè)擴張”式的產(chǎn)業(yè)轉移無(wú)論對轉移方還是承接方來(lái)說(shuō)都是一件有利的事，這是一種雙贏(yíng)的可持續發(fā)展。
三 基于區域分工視角的產(chǎn)業(yè)轉移理論
國內外學(xué)者對現代產(chǎn)業(yè)轉移的研究多是從轉移對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響入手，而很少將重心放在區域分工方面。因此，從此角度來(lái)研究區域產(chǎn)業(yè)轉移理論，是對產(chǎn)業(yè)轉移理論的補充。按照涉及地域范圍不同，產(chǎn)業(yè)轉移可分為國際產(chǎn)業(yè)轉移和區域產(chǎn)業(yè)轉移，區域產(chǎn)業(yè)轉移又可分為區際產(chǎn)業(yè)轉移和區內產(chǎn)業(yè)轉移兩種類(lèi)型。國際產(chǎn)業(yè)轉移是指產(chǎn)業(yè)由某些國家或地區轉移到另一些國家或地區，是一種產(chǎn)業(yè)在空間上移動(dòng)的現象。區際產(chǎn)業(yè)轉移是指在一個(gè)國家內某些產(chǎn)業(yè)由一個(gè)地區轉移到另一個(gè)地區，它完全發(fā)生在一國之內，沒(méi)有突破國界線(xiàn)的地域限制。區內產(chǎn)業(yè)轉移則指的是發(fā)生在同一個(gè)經(jīng)濟區或同一個(gè)行政區內的產(chǎn)業(yè)轉移現象，包括一國內部的產(chǎn)業(yè)轉移和各級經(jīng)濟區內部的產(chǎn)業(yè)轉移。
（一）比較優(yōu)勢理論
國際勞動(dòng)分工和貿易理論最早由亞當·斯密提出，該理論認為在國際分工中，每個(gè)國家應該將主要精力放在其具有優(yōu)勢的產(chǎn)品上，并用其優(yōu)勢產(chǎn)品去交換在生產(chǎn)中處于弱勢的產(chǎn)品，通過(guò)這種方式使各國資源得到最優(yōu)化的配置，而資源的優(yōu)化配置反過(guò)來(lái)促進(jìn)分工和交換的進(jìn)行，從而形成良性循環(huán)，最終達到各個(gè)國家的利益最大化。大衛·李嘉圖在國際分工與貿易合作的理論基礎上提出了比較成本學(xué)說(shuō)，認為國際貿易分工可以以不同的勞動(dòng)生產(chǎn)率為基礎。不同的產(chǎn)品有不同的勞動(dòng)生產(chǎn)率，在國際貿易中，生產(chǎn)差異較小的產(chǎn)品可以從中獲取利益。瑞典經(jīng)濟學(xué)家俄林和赫克歇爾提出了要素稟賦理論，它以要素分布和現代優(yōu)勢原理為基礎討論了進(jìn)行國際分工的標準，認為其標準取決于要素的豐富程度。該理論認為各個(gè)國家應根據其資源的擁有程度來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)，應該充分利用生產(chǎn)資料充足的資源來(lái)生產(chǎn)產(chǎn)品，并以此換取以稀缺資源為原材料的產(chǎn)品，這樣才能夠順應各個(gè)國家的資源分配，既能夠充分利用資源，又不至于造成資源的枯竭。
（二）梯度轉移理論
20世紀下半葉以來(lái)，海特和克魯默等區域經(jīng)濟學(xué)家創(chuàng )立了區域發(fā)展梯度轉移理論。該理論以弗農的產(chǎn)品生命周期理論和不平衡發(fā)展理論為依據，指出不同地區存在不同的產(chǎn)業(yè)基礎，生產(chǎn)要素在各方面都存在一定程度的差異，除此之外，各個(gè)地區的發(fā)展戰略也不盡相同。這些因素的綜合影響使得階梯狀差距出現在產(chǎn)業(yè)結構和經(jīng)濟的發(fā)展方面。由于梯度差距的存在，為了達到一個(gè)均衡的狀態(tài)，處于優(yōu)勢地位的高梯度產(chǎn)業(yè)會(huì )得到率先發(fā)展，并不斷向低梯度產(chǎn)業(yè)擴散。產(chǎn)業(yè)通過(guò)在不同梯度的轉移，高梯度地區能夠將弱勢產(chǎn)業(yè)轉出，而將主要精力用于發(fā)展前景較好的新興產(chǎn)業(yè)。而轉出產(chǎn)業(yè)對于低梯度區域來(lái)說(shuō)可能是有發(fā)展潛力的產(chǎn)業(yè)，通過(guò)這種方式，不僅能夠為承接地區的創(chuàng )新節省時(shí)間，還可以促進(jìn)地區經(jīng)濟的發(fā)展。
綜合比較以上兩個(gè)理論可以看出，梯度轉移理論認為產(chǎn)業(yè)結構狀況是區域經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵所在，而地區經(jīng)濟部門(mén)是決定產(chǎn)業(yè)結構狀況好壞的關(guān)鍵，尤其是主導產(chǎn)業(yè)所處的階段。區域主導產(chǎn)業(yè)分別以勞動(dòng)、資金、技術(shù)和知識為核心進(jìn)行發(fā)展。而每個(gè)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的發(fā)展則要經(jīng)歷創(chuàng )新、成長(cháng)、成熟、衰退四個(gè)階段，一般情況下，在產(chǎn)品、制度、技術(shù)和管理方法方面的創(chuàng )新能夠促進(jìn)區域經(jīng)濟的發(fā)展，而這些創(chuàng )新活動(dòng)的發(fā)生集中于高梯度區域。之后，依次從高梯度區域向低梯度區域擴散，如圖2-2所示。因此，發(fā)達地區的首要任務(wù)是發(fā)展自己的經(jīng)濟，當經(jīng)濟逐漸趨于穩定之后開(kāi)始發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉移，從而帶動(dòng)不發(fā)達地區的發(fā)展，最終達到共同發(fā)展。
圖2-2 主導產(chǎn)業(yè)演變規律
（三）“核心—外圍”理論
區域經(jīng)濟學(xué)家弗里德曼曾經(jīng)提出了區域發(fā)展的“核心—外圍”理論，該理論認為經(jīng)濟的發(fā)展在不同的區域有所不同，經(jīng)濟的發(fā)展不會(huì )同時(shí)發(fā)生在所有區域而是會(huì )形成一個(gè)核心，這個(gè)核心區域一般位于城市繁華地帶，這是因為城市在工業(yè)發(fā)達程度和技術(shù)先進(jìn)水平方面都存在較大的優(yōu)勢，除此之外，城市或城市集聚區資本集中、人口密集，經(jīng)濟能夠快速增長(cháng)。經(jīng)濟發(fā)展比較落后的外圍區域被分為資源前沿區域和過(guò)渡區域，而過(guò)渡區域由兩部分組成，分別是上過(guò)渡區域和下過(guò)渡區域。由于含有豐富的待開(kāi)發(fā)資源，資源前沿區域對區域經(jīng)濟的發(fā)展具有極大的潛在價(jià)值，一般位于兩種過(guò)渡區域之間，如圖2-3所示。
圖2-3 弗里德曼的“核心—外圍”結構模式
該模式從內到外分別是核心區、上過(guò)渡區域、下過(guò)渡區域以及資源前沿區域，上過(guò)渡區域與核心區緊密相連并處在核心區外圍，所處地理位置使得上過(guò)渡區域能夠與核心區建立各種聯(lián)系。這對經(jīng)濟的發(fā)展起到促進(jìn)的作用。以勞動(dòng)和資源密集型產(chǎn)業(yè)為主導的下過(guò)渡區域與核心區沒(méi)有直接的聯(lián)系，其處于相對較低的產(chǎn)業(yè)梯度，經(jīng)濟的發(fā)展比較落后。
“核心—外圍”結構模式是一個(gè)封閉的系統，發(fā)展程度由內而外依次遞減。一方面，外圍區為核心區提供了發(fā)展經(jīng)濟所需的大量的生產(chǎn)要素，而核心區又能夠在技術(shù)、材料、文化體制以及社會(huì )方面產(chǎn)生大量創(chuàng )新；另一方面，核心區的創(chuàng )新經(jīng)過(guò)發(fā)展、成熟會(huì )逐漸向外部擴散，然后被外圍區所利用，從而促進(jìn)外圍區的經(jīng)濟和社會(huì )文化的發(fā)展。通過(guò)這樣一個(gè)發(fā)展過(guò)程，所有區域的經(jīng)濟都得到發(fā)展?！昂诵摹鈬崩碚摲从沉藚^域發(fā)展的空間不平衡及其動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。
（四）新經(jīng)濟地理模型理論
從20世紀90年代以來(lái)，主流經(jīng)濟學(xué)開(kāi)始關(guān)注空間作用以及空間外部性，主流經(jīng)濟學(xué)家認為，之前的經(jīng)濟學(xué)并沒(méi)有將過(guò)多的精力投入空間經(jīng)濟問(wèn)題，而只有地理學(xué)家和區域經(jīng)濟學(xué)家以及部分城市經(jīng)濟學(xué)家才關(guān)注“區位”“空間經(jīng)濟學(xué)”等問(wèn)題。他們通過(guò)對經(jīng)濟中的空間集聚和專(zhuān)業(yè)化研究發(fā)現，經(jīng)濟地理學(xué)是經(jīng)濟學(xué)的一個(gè)重要領(lǐng)域。一些著(zhù)名的經(jīng)濟學(xué)家利用壟斷競爭模型把距離、區位、區域等概念引入西方主流經(jīng)濟學(xué)的分析框架，用空間集聚、不完全競爭、外部經(jīng)濟以及規模收益遞增等概念詮釋區域（或者國家）經(jīng)濟發(fā)展的競爭優(yōu)勢，并利用薩謬爾森的“冰山”原理、博弈論以及計算機技術(shù)等分析工具，通過(guò)數學(xué)模型對其加以表達。在規模報酬遞增和不完全競爭的框架下，區位理論得到新的發(fā)展。
新經(jīng)濟地理模型理論的觀(guān)點(diǎn)主要體現在三個(gè)方面，分別是路徑依賴(lài)、規模報酬遞增和空間集聚的區位理論。關(guān)于路徑依賴(lài)，新經(jīng)濟地理模型理論認為區域經(jīng)濟不會(huì )自動(dòng)向最優(yōu)格局發(fā)展，它有比較強的路徑依賴(lài)性，某一偶然事件的發(fā)生可能會(huì )使一個(gè)地區產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢，而這種優(yōu)勢又傾向于通過(guò)自我傳承而發(fā)展為長(cháng)期集聚優(yōu)勢。通過(guò)這種方式，區域產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式得到鞏固和強化，從而使經(jīng)濟發(fā)展呈現“好的越好，差的越差”的馬太效應。與傳統的規模報酬遞減規律不同，新經(jīng)濟地理模型理論認為區域經(jīng)濟集聚會(huì )促進(jìn)規模報酬遞增的情況發(fā)生。根據新經(jīng)濟地理模型理論，產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟活動(dòng)存在緊密的聯(lián)系，因此其空間位置上的相互接近會(huì )形成規模經(jīng)濟，從而獲得一定的規模報酬。而區域經(jīng)濟集聚是支持報酬遞增的外部性因素?？臻g集聚的區位理論認為，在收益遞增和壟斷競爭市場(chǎng)結構的基礎上，新經(jīng)濟地理模型理論將區域發(fā)展理論、區位理論以及貿易理論有機地結合起來(lái)，認為某些特定因素通過(guò)經(jīng)濟空間的自我強化而被放大，從而對經(jīng)濟的發(fā)展產(chǎn)生重大影響。
四 國內產(chǎn)業(yè)轉移及發(fā)展趨勢
我國地區產(chǎn)業(yè)轉移主要經(jīng)歷了三個(gè)時(shí)期。
中國地區產(chǎn)業(yè)轉移首次發(fā)生于新中國成立初期，當時(shí)的中國面臨著(zhù)帝國主義國家的禁運和全面封鎖。為了應對這種情況，中國采取“進(jìn)口—替代—出口”的產(chǎn)業(yè)轉型戰略，從蘇聯(lián)、東歐進(jìn)口大量的先進(jìn)技術(shù)和設備，并引進(jìn)在技術(shù)和管理方面有突出成就的人才。我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展始于上海和沿海經(jīng)濟發(fā)達地區，轉移產(chǎn)業(yè)主要涉及短線(xiàn)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)、基礎工業(yè)和國防軍工業(yè)，遷廠(chǎng)、調人、建新廠(chǎng)是其遷移的主要方式。這種產(chǎn)業(yè)轉移完全是由政府主導而不是資源的優(yōu)化配置所致，其結果表明完全的政府主導型產(chǎn)業(yè)轉移并不是一種高效的產(chǎn)業(yè)轉移機制。換句話(huà)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)轉移與國家戰略的結合會(huì )導致進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉移的一些考慮因素（如成本因素）被忽略，這并不是真正意義上的產(chǎn)業(yè)轉移。
第二次產(chǎn)業(yè)轉移發(fā)生在20世紀90年代初期，勞動(dòng)力成本和原料價(jià)格的持續上漲逐漸削弱了勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的競爭力。其他國家所擁有的先進(jìn)技術(shù)和低勞動(dòng)成本拉大了其與中國之間的差距，中國背負著(zhù)巨大的發(fā)展壓力。為了改變這種力量懸殊的局面，國家提出了“東錠西移”戰略，其戰略的主要內容是將棉紡織業(yè)轉移到勞動(dòng)力成本較低且具有資源優(yōu)勢的區域?！皷|錠西移”成為國家調整和重組紡織工業(yè)的主要措施。伴隨著(zhù)該戰略的實(shí)施，紡織設備和紡織初加工技術(shù)開(kāi)始由沿海地區向新疆等地區轉移。實(shí)施初期，西部地區工業(yè)和經(jīng)濟實(shí)力確實(shí)有明顯的提高，且東、西部地區之間的差距在逐步縮小。但是，此戰略的優(yōu)勢并沒(méi)有得以充分發(fā)揮?！皷|錠西移”戰略的提出是為促進(jìn)各地區的全面發(fā)展，然而，伴隨著(zhù)戰略的實(shí)施，產(chǎn)業(yè)轉移雖然解決了資金和工藝技術(shù)水平的問(wèn)題，但由于政策執行的監督不到位，并沒(méi)有將東部的優(yōu)勢全部轉移到西部去。
中國經(jīng)濟的發(fā)展步入正軌以后，國家為了改變東、中、西部地區發(fā)展不平衡的局面，提出了“中部崛起”和“西部大開(kāi)發(fā)”戰略。這次產(chǎn)業(yè)區域轉移與以前有所不同，它處在中國飛速發(fā)展的經(jīng)濟基礎上，此次產(chǎn)業(yè)區域轉移雖說(shuō)仍與國家戰略相結合，但此次企業(yè)擁有較大的自主判斷性，這賦予產(chǎn)業(yè)轉移新的意義。目前，我國產(chǎn)業(yè)轉移的移出地區主要集中在渤海灣、長(cháng)三角以及珠三角等沿海地區，承接地區則集中在中、西部地區。
總的來(lái)看，我國內部產(chǎn)業(yè)轉移已經(jīng)由大范圍整體遷移轉向產(chǎn)業(yè)鏈部分環(huán)節的轉移以及區域局部的調整。
第二節 產(chǎn)業(yè)安全理論
一 產(chǎn)業(yè)安全的定義
目前，產(chǎn)業(yè)安全的定義有許多代表性的觀(guān)點(diǎn)。我們可以基于其側重點(diǎn)對其定義進(jìn)行分別闡述。
（1）針對不同的側重點(diǎn)所提出的產(chǎn)業(yè)安全定義不同，從控制力來(lái)講，產(chǎn)業(yè)安全是指本國的資本控制著(zhù)本國的支柱產(chǎn)業(yè)。而楊公樸等（1999）從控制力的側重點(diǎn)對產(chǎn)業(yè)安全有另一種定義，他們認為產(chǎn)業(yè)安全中的控制力表現在對國家重要經(jīng)濟部門(mén)的控制上。于新東（2000）對產(chǎn)業(yè)安全的理解是：如果能夠控制某產(chǎn)業(yè)的創(chuàng )始、調整和發(fā)展，那么該產(chǎn)業(yè)在一定程度上就是安全的。何維達、宋勝洲（2003）對產(chǎn)業(yè)安全的理解是核心經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景和政府對其產(chǎn)業(yè)的控制權受到威脅的程度。
（2）產(chǎn)業(yè)自身的競爭能力是注重競爭力的產(chǎn)業(yè)安全所關(guān)注的焦點(diǎn)，它強調產(chǎn)業(yè)在受到外來(lái)沖擊及威脅時(shí)所具有的應對能力。景玉琴（2005）認為，產(chǎn)業(yè)安全指的是其產(chǎn)業(yè)的生命力。夏興國（2001）認為，產(chǎn)業(yè)安全是指某產(chǎn)業(yè)面臨各種威脅所產(chǎn)生的抵抗能力和免疫力。只有在面對外部威脅的同時(shí)仍能夠維持均衡發(fā)展，才能夠達到所謂的產(chǎn)業(yè)安全。從宏觀(guān)角度對產(chǎn)業(yè)安全的定義是：政府能夠采取一定的措施去規制某些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，國內的相關(guān)制度能夠對市場(chǎng)結構和市場(chǎng)行為進(jìn)行相應的引導。除此之外，結構合理或充滿(mǎn)活力的產(chǎn)業(yè)同樣也具有一定的產(chǎn)業(yè)安全。介于宏、微觀(guān)之間的產(chǎn)業(yè)安全是指本國的支柱產(chǎn)業(yè)在開(kāi)放的競爭環(huán)境中具有一定的競爭優(yōu)勢，大部分產(chǎn)業(yè)在開(kāi)放的競爭環(huán)境中能夠得到可持續發(fā)展。而從微觀(guān)層面對產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行定義則將控制的主體集中于本國國民所控制的企業(yè)。
（3）強調制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全。雷家骕（2000）提出，因為制造業(yè)對于國家的發(fā)展起著(zhù)非常重要的作用，所以產(chǎn)業(yè)是否安全取決于制造業(yè)是否安全。所謂制造業(yè)安全是指，一方面國內的制造業(yè)能夠滿(mǎn)足國家建設對某些制造品的需求；另一方面還要打破國內市場(chǎng)，向國際市場(chǎng)發(fā)展。評價(jià)制造業(yè)是否安全的標準是看其在國家經(jīng)濟體系結構中的支柱和主導性地位。
（4）強調外資的產(chǎn)業(yè)安全。張碧瓊從外資方面對產(chǎn)業(yè)安全的理解是：“外商的直接投資導致國家產(chǎn)業(yè)安全受到威脅，因為外資進(jìn)入一國的經(jīng)濟系統以后，會(huì )利用其擁有的各方面優(yōu)勢對國內企業(yè)產(chǎn)生威脅。外商一旦控制某支柱產(chǎn)業(yè)，國家經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)安全所面臨的威脅就不得而知?！?/p>
（5）強調生態(tài)的產(chǎn)業(yè)安全。對生態(tài)方面的產(chǎn)業(yè)安全，主要是對產(chǎn)業(yè)所面臨的生態(tài)環(huán)境健康程度做一個(gè)系統的評價(jià)，評價(jià)主要從四個(gè)維度入手，分別是產(chǎn)業(yè)的活力指標、恢復力指標、結構指標以及綜合指標。通過(guò)這四個(gè)維度的評價(jià)，能夠為產(chǎn)業(yè)安全提供一個(gè)統一的評價(jià)標準。
二 產(chǎn)業(yè)安全理論框架
早期的產(chǎn)業(yè)安全實(shí)踐抽象和升華出來(lái)的一種產(chǎn)業(yè)安全理論涵蓋了產(chǎn)業(yè)安全的定義、特征以及影響因素，但這種理論涵蓋面較窄，無(wú)法適應日趨復雜的經(jīng)濟現象，因此很多問(wèn)題的解決都無(wú)從下手；而針對產(chǎn)業(yè)損害理論，學(xué)術(shù)界和WTO都有過(guò)相應的研究，但其研究側重于進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)受外來(lái)產(chǎn)品傾銷(xiāo)行為的損害程度，研究范圍過(guò)窄。產(chǎn)業(yè)國際競爭力理論，源于波特的鉆石模型，它從產(chǎn)業(yè)內生競爭力的提高方面展開(kāi)研究。李孟剛（2006）在前人的基礎上進(jìn)行總結，從五個(gè)角度，運用不同的方法構建了一套完整的產(chǎn)業(yè)安全理論體系（見(jiàn)圖2-4）。
圖2-4 產(chǎn)業(yè)安全理論體系
（一）產(chǎn)業(yè)保護理論
產(chǎn)業(yè)保護理論是比較早且發(fā)展比較成熟的產(chǎn)業(yè)安全理論之一。它從四個(gè)方面來(lái)研究產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題，這四個(gè)方面分別是產(chǎn)業(yè)保護手段、程度、效果以及對象。
根據產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域差異將產(chǎn)業(yè)保護分為三種類(lèi)型，這三種保護分別針對的是幼稚產(chǎn)業(yè)型、結構衰落型和高度發(fā)達型。結構衰落型產(chǎn)業(yè)保護指的是國家在產(chǎn)業(yè)結構改革或科技發(fā)展的過(guò)程中對弱勢產(chǎn)業(yè)的保護，也包括在工業(yè)化前后對農業(yè)的保護。幼稚產(chǎn)業(yè)型保護，是指落后國家對面臨激烈競爭且正在發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行的保護。高度發(fā)達型產(chǎn)業(yè)保護則主要是對戰略產(chǎn)業(yè)的保護，所謂戰略產(chǎn)業(yè)是指出于戰略的考慮對國家的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護。
根據保護效果不同將產(chǎn)業(yè)保護分為正保護、零保護和負保護。產(chǎn)業(yè)正保護，顧名思義就是產(chǎn)業(yè)保護的收益大于成本，這對于資源的合理配置以及經(jīng)濟的發(fā)展具有重要意義；第二種是產(chǎn)業(yè)零保護，也就是收益與成本相當，處于一種不賺不賠的狀況；第三種是產(chǎn)業(yè)負保護或消極保護，也就是對產(chǎn)業(yè)實(shí)施保護所得到的收益不足以支付其成本，在這種情況下，資源配置效率為負。
而根據保護程度的不同又可以將產(chǎn)業(yè)保護劃分為三種類(lèi)型：一般性產(chǎn)業(yè)保護、中度性產(chǎn)業(yè)保護和深度性產(chǎn)業(yè)保護。減免相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)的稅費是實(shí)現一般性產(chǎn)業(yè)保護的主要方式；對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)既減免稅費又進(jìn)行收益性補貼是中度性產(chǎn)業(yè)保護的主要手段；深度性產(chǎn)業(yè)保護指的是因存在生存危機而連最基本的投資收益都無(wú)法得到保障，除此之外，還要承擔非工作性成本，因此不需要向社會(huì )繳納稅費。另外，根據產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的理論研究和分析框架，可以將產(chǎn)業(yè)保護分為結構、政策、布局和組織四個(gè)方面的安全維護。
（二）產(chǎn)業(yè)損害理論
產(chǎn)業(yè)損害理論是研究進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)受傾銷(xiāo)產(chǎn)品損害的程度。該理論的基本理論是對被傾銷(xiāo)國家受傾銷(xiāo)產(chǎn)品的損害及其程度要有一個(gè)準確的判斷。
要想從激烈的競爭中脫穎而出，必須要建立一套完善的產(chǎn)業(yè)損害調查機制。而對產(chǎn)業(yè)損害理論的研究能夠幫助一個(gè)國家應對國際貿易中的反傾銷(xiāo)裁定，從而最大限度地防范和減少其造成損失。只有這樣，才能為本國的發(fā)展創(chuàng )造一個(gè)良好的外部環(huán)境，使其能夠有效地保護其外貿利益，避免其國內產(chǎn)業(yè)遭受非正當競爭的威脅。
（三）產(chǎn)業(yè)控制理論
東道主產(chǎn)業(yè)是否處于安全狀態(tài)由本國資本對其產(chǎn)業(yè)的掌控能力來(lái)反映，這是產(chǎn)業(yè)控制理論的內涵，其理論主要用來(lái)研究東道主和外資的產(chǎn)業(yè)控制力。而資本對產(chǎn)業(yè)掌控力主要是通過(guò)外資對本國產(chǎn)業(yè)的掌控力程度來(lái)表示。從產(chǎn)業(yè)安全來(lái)看產(chǎn)業(yè)控制理論，我們能夠看出，外資控制力和東道國控制力是一種零和博弈關(guān)系，因此，產(chǎn)業(yè)控制理論本質(zhì)是兩種力量的對決。理論上講，如果外資產(chǎn)業(yè)控制力過(guò)大，則會(huì )導致本國產(chǎn)業(yè)出現安全問(wèn)題；如果東道主在許多方面都由外資所控制，那么其產(chǎn)業(yè)將面臨很大的安全問(wèn)題。因此，產(chǎn)業(yè)控制的基本內容應該包括對技術(shù)、股權、市場(chǎng)、品牌、經(jīng)營(yíng)決策權等方面的控制，除此之外還包括受控制企業(yè)外資國別集中度以及某個(gè)重要企業(yè)受外資的控制等，用控制率來(lái)表示外資控制程度。
（四）產(chǎn)業(yè)競爭力理論
某些不具有競爭力的產(chǎn)業(yè)能夠得到暫時(shí)而非長(cháng)久的保護，這就是產(chǎn)業(yè)保護的有限性。要想使產(chǎn)業(yè)得到長(cháng)久的保護，應從提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力入手。產(chǎn)業(yè)是否安全取決于產(chǎn)業(yè)是否具有競爭力，而產(chǎn)業(yè)是否具有競爭力又取決于產(chǎn)品或企業(yè)是否具有競爭力。競爭優(yōu)勢的形成以及發(fā)揮是產(chǎn)業(yè)競爭力的主要內容。換句話(huà)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)競爭力是某一產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)競爭中處于有利的地位，這有利于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和壯大。
在產(chǎn)業(yè)競爭力方面，比較經(jīng)典的理論來(lái)源于美國哈佛商學(xué)院教授邁克爾·波特。在著(zhù)作中，他沒(méi)有對“產(chǎn)業(yè)競爭力”進(jìn)行定義，而是從產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的角度去看待國家競爭力的問(wèn)題。他認為，一個(gè)國家是否具有競爭力取決于其產(chǎn)品是否具有競爭力。而國家的宏觀(guān)環(huán)境又決定了產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的競爭優(yōu)勢。他在《國家競爭優(yōu)勢》一書(shū)中對位于10個(gè)國家的上百種產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷史進(jìn)行研究，歸納分析出了國家如何在特定領(lǐng)域建立競爭優(yōu)勢的著(zhù)名的“鉆石體系”。從產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的形成來(lái)看，國際競爭力的形成更依賴(lài)于企業(yè)的創(chuàng )新能力和策略行為。在波特的鉆石理論中，“鉆石模型”的形成依賴(lài)于六個(gè)要素之間的彼此互動(dòng)。然而，在開(kāi)放市場(chǎng)的條件下，這六種因素同樣影響著(zhù)產(chǎn)業(yè)安全。這充分說(shuō)明了產(chǎn)業(yè)安全和產(chǎn)業(yè)國際競爭方面存在緊密的關(guān)聯(lián)性，所以，解決產(chǎn)業(yè)的安全生存和發(fā)展問(wèn)題的最主要辦法還是靠產(chǎn)業(yè)國際競爭力的不斷提升。產(chǎn)業(yè)競爭力理論的機理如圖2-5所示。
圖2-5 產(chǎn)業(yè)競爭力理論的機理
（五）生態(tài)產(chǎn)業(yè)安全理論
生態(tài)系統中生物與環(huán)境之間數與質(zhì)的關(guān)系構成了生態(tài)結構。而經(jīng)濟系統內經(jīng)濟要素之間數與質(zhì)的關(guān)系構成了經(jīng)濟結構。生態(tài)經(jīng)濟結構理論通過(guò)對這兩方面的研究來(lái)發(fā)現二者之間的相互關(guān)系，從而為研究經(jīng)濟活動(dòng)對生態(tài)環(huán)境所造成的影響奠定理論基礎。
描述生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟活動(dòng)關(guān)系的另一種理論是生態(tài)足跡理論。該理論將人類(lèi)的一切消費及生產(chǎn)的廢物都轉化成為“生產(chǎn)或吸收這些物質(zhì)與能量的生態(tài)性面積和水域面積”，然后對比生態(tài)系統所提供的“生態(tài)足跡”（SEF）與“人類(lèi)生態(tài)足跡”（DEF）的需求大小。如果生態(tài)足跡大于人類(lèi)生態(tài)足跡，則說(shuō)明生態(tài)系統還處于壓力承受范圍之內；反之則說(shuō)明生態(tài)系統已經(jīng)處于壓力承受范圍之外了。如果生態(tài)足跡小于人類(lèi)生態(tài)足跡，則人們會(huì )通過(guò)其他方式來(lái)滿(mǎn)足自身的需求，比如進(jìn)口外地產(chǎn)品服務(wù)或者過(guò)度開(kāi)發(fā)本地資源。而這兩種方式會(huì )產(chǎn)生負外部效應，不僅會(huì )危害到本地的生態(tài)系統，還會(huì )危害到經(jīng)濟的可持續發(fā)展。在這種情況下，經(jīng)濟結構需要進(jìn)行調整。
除此之外，可持續發(fā)展理論和循環(huán)經(jīng)濟理論也是對生態(tài)和經(jīng)濟之間關(guān)系的研究。循環(huán)經(jīng)濟理論由環(huán)境保護運動(dòng)發(fā)展而來(lái)，該理論認為，人類(lèi)具有模仿自然生態(tài)系統的能力，因此我們可以根據自然生態(tài)系統的機理來(lái)構造經(jīng)濟系統。這不僅有助于我們構建一個(gè)合理的經(jīng)濟系統，還可以將經(jīng)濟與生態(tài)融為一體，從而得到更為和諧的生態(tài)經(jīng)濟關(guān)系?？沙掷m發(fā)展理論也是研究經(jīng)濟與生態(tài)關(guān)系的理論之一，然而，與其他研究不同的是，其主要研究的重點(diǎn)在于經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量和時(shí)間維度?？沙掷m發(fā)展理論有兩個(gè)內涵：一是經(jīng)濟的發(fā)展應建立在維持時(shí)間維度的發(fā)展的基礎上；二是在不影響后代對資源的需要的基礎上發(fā)展經(jīng)濟。
三 產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)體系
產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)是通過(guò)實(shí)證研究而形成的一種產(chǎn)業(yè)安全理論，產(chǎn)業(yè)安全的評價(jià)離不開(kāi)一套完整的評價(jià)體系，因此該評價(jià)體系的設計方法和原則也是我們應該先確定的。評價(jià)一級指標要根據所設定的原則來(lái)選定，然后從評價(jià)角度入手尋找與這些指標相關(guān)且可測量的維度，以此建立一個(gè)完整的產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)體系。產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)將產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行量化，這種方法全面科學(xué)地對產(chǎn)業(yè)所面臨的安全問(wèn)題進(jìn)行準確的評價(jià)，以此為如何保障產(chǎn)業(yè)安全提供必要的支持和最為合理的對策建議，亦即評價(jià)。
創(chuàng )建一、二級指標，所有的系統都具有整體的形態(tài)、結構、邊界和功能等，而各部分的簡(jiǎn)單加和并不是系統的整體，各部分簡(jiǎn)單加和所沒(méi)有的系統性在系統的整體上便可體現出來(lái)。除此之外，等級性也是系統的特點(diǎn)，多個(gè)不同的子系統方能構成系統。不同的子系統組成整個(gè)系統后，系統本身會(huì )具有子系統所不具備的功能，而不是其簡(jiǎn)單的加和。因此，根據產(chǎn)業(yè)安全的幾大主要影響因素來(lái)設計指標體系的基本結構是在構造產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)體系時(shí)的首要工作，然后用整理描述出來(lái)的各影響因素的具體指標來(lái)進(jìn)一步填充一級指標，從而形成二級指標和二者之間的邏輯關(guān)系（見(jiàn)圖2-6）。
圖2-6 產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)體系
在選擇影響指標方面有著(zhù)多種渠道和方法。我們可以借鑒和引用國內外已有的對產(chǎn)業(yè)安全及其關(guān)聯(lián)性指標的研究成果，此外，許多經(jīng)過(guò)處理的產(chǎn)業(yè)競爭力和反映經(jīng)濟安全的一些指標，也可以作為反映產(chǎn)業(yè)安全的指標?？紤]到產(chǎn)業(yè)安全主要取決于產(chǎn)業(yè)競爭力的強弱，而不是簡(jiǎn)單的產(chǎn)業(yè)保護，因此，我們借助對產(chǎn)業(yè)競爭力的評價(jià)來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)的安全程度。被公認為國際上最具權威性的方法之一的瑞士IMD（International Institute for Management Development，IMD）建立的有關(guān)競爭力的評價(jià)方法，包含用來(lái)描述產(chǎn)業(yè)競爭力的四大指標體系，分別是基礎設施和企業(yè)效率、經(jīng)濟運行、政府效率以及社會(huì )系統，而對產(chǎn)業(yè)安全的評價(jià)就依賴(lài)于以上指標。此外，一些調查或統計數據也被加入評價(jià)體系供其參考。WEF國際競爭力評估體系——瑞士世界經(jīng)濟論壇（World Economic Forum，WEF）創(chuàng )立的一種主要利用問(wèn)卷調查的結果和一些較宏觀(guān)的經(jīng)濟數據進(jìn)行分析的評估體系，也具有一定的權威性和可信度。以2000年的指標作為對比，WEF使用了169個(gè)指標，其中宏觀(guān)數據為39個(gè)；IMD使用了290個(gè)指標，其中有180個(gè)經(jīng)濟數據的硬指標。為增強整個(gè)體系的針對性，本書(shū)通過(guò)參考這兩種較權威的競爭力評估體系，結合國際機構發(fā)布的權威數據和《中國經(jīng)濟統計年鑒》《中國統計年鑒》等官方統計數據，選出了20多個(gè)能夠充分反映產(chǎn)業(yè)安全現狀的指標。
有學(xué)者將發(fā)展權、創(chuàng )始權和調整權作為衡量產(chǎn)業(yè)安全與否的三大標準。如果一個(gè)國家的某產(chǎn)業(yè)能夠掌控和控制這三方面中的任何一個(gè)，那么該產(chǎn)業(yè)在這個(gè)國家就處于安全的狀態(tài)。而從動(dòng)態(tài)的發(fā)展角度來(lái)看，發(fā)展權可能處在最為關(guān)鍵的位置。任何一個(gè)單位在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)時(shí)，都要從這三個(gè)方面去綜合地把握和評價(jià)，除此之外，還要以歷史、現狀和未來(lái)的發(fā)展作為出發(fā)點(diǎn)去具體地把握，要進(jìn)行綜合的考慮，不能也不得將時(shí)間的連續性割裂。
此外，一套評價(jià)產(chǎn)業(yè)安全的比較全面的指標體系也被一些學(xué)者建立。該指標體系有四大類(lèi)指標，23個(gè)小指標。四大類(lèi)指標分別在發(fā)展環(huán)境、控制力、國際競爭力以及對外依存度方面進(jìn)行評價(jià)。其中，產(chǎn)業(yè)對外依存度大類(lèi)指標又分別對資本、出口、技術(shù)和進(jìn)口四個(gè)維度的對外依存程度進(jìn)行評價(jià)。該指標體系還將產(chǎn)業(yè)指標安全狀態(tài)分為危機、不安全、基本安全和安全四種基本狀態(tài)，相應的安全等級為D、C、B、A，并分別給四種狀態(tài)規定不同的分數范圍，即：［80，100］，［50，80），［20，50），［0，20），分數越低越安全。產(chǎn)業(yè)國際競爭力的衡量指標體現在六個(gè)方面，分別是產(chǎn)業(yè)的世界市場(chǎng)份額、國內市場(chǎng)份額、產(chǎn)業(yè)國際競爭力指數、產(chǎn)業(yè)R&D費用、產(chǎn)業(yè)集中度以及價(jià)格比等6個(gè)指標。產(chǎn)業(yè)控制力包括外資技術(shù)控制率、受控制的企業(yè)外資國別集中度、外資品牌的擁有率、外資股權的控制率和市場(chǎng)的控制力共5個(gè)指標。產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境包括資本成本、勞動(dòng)力成本、資本效率、需求增長(cháng)率、勞動(dòng)力素質(zhì)、制度環(huán)境狀況、供給產(chǎn)業(yè)狀況和產(chǎn)業(yè)損害狀況，共8個(gè)小指標。
第三節 相關(guān)文獻綜述
一 國內外關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉移的研究
研究產(chǎn)業(yè)轉移與該產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及地區經(jīng)濟之間的關(guān)系，并對轉移效果進(jìn)行評估，這些內容是我國關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉移研究的重點(diǎn)所在。而引起產(chǎn)業(yè)轉移的原因，是早期有關(guān)產(chǎn)業(yè)轉移研究的主要內容，國外關(guān)于這方面的研究成果較多，因此產(chǎn)業(yè)轉移基礎理論的誕生也來(lái)源于國外。
（一）我國關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉移的研究
受歷史發(fā)展和中國特有制度的發(fā)展所限，國內對產(chǎn)業(yè)轉移的研究起步較晚，對國外產(chǎn)業(yè)轉移理論的學(xué)習和借鑒是最開(kāi)始研究的主要內容。隨著(zhù)經(jīng)濟全球化和我國在國際上的影響力越來(lái)越大，我國關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉移的研究也不再是簡(jiǎn)單的學(xué)習和借鑒，而是結合自身的發(fā)展，開(kāi)始實(shí)證研究產(chǎn)業(yè)轉移的原因以及產(chǎn)業(yè)轉移與經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，這樣的轉變意義重大。
我國學(xué)者夏禹龍和何鐘秀等在克魯默和海特的區域發(fā)展梯度轉移理論的基礎上，經(jīng)過(guò)結合實(shí)際的不斷研究，提出了區域發(fā)展梯度轉移理論，也是適合我國經(jīng)濟發(fā)展需要的一套理論。區域發(fā)展梯度轉移理論是指，經(jīng)濟技術(shù)在世界各地的發(fā)展不盡相同，各區域經(jīng)濟技術(shù)的發(fā)展水平形成一個(gè)梯度，梯度的存在為經(jīng)濟的發(fā)展提供了一定的空間，技術(shù)水平和生產(chǎn)力會(huì )自發(fā)地從高梯度向低梯度擴散和轉移，通過(guò)技術(shù)水平和生產(chǎn)力的不斷擴散，低梯度的發(fā)展速度日益加快，地區之間的差距在逐漸縮小，從而形成相對制衡的競爭局面。這一戰略理論隨即在我國成為影響最為廣泛、深遠的理論，其認為不同區域在經(jīng)濟技術(shù)方面存在梯度差異，而處于高梯度的區域往往是較為發(fā)達的地區，大量創(chuàng )新活動(dòng)在這個(gè)區域發(fā)生，而每次創(chuàng )新都能夠明顯地提升經(jīng)濟的發(fā)展速度，提高經(jīng)濟的發(fā)展水平。當高梯度發(fā)達區域經(jīng)濟得到較為充分的發(fā)展之后，其技術(shù)和創(chuàng )新會(huì )根據產(chǎn)品周期循環(huán)的順序向次發(fā)達區域轉移和擴散，從而帶動(dòng)該地區經(jīng)濟的進(jìn)一步發(fā)展。
也有大量研究從實(shí)證的角度出發(fā)，通過(guò)實(shí)證研究進(jìn)行較為客觀(guān)的產(chǎn)業(yè)轉移分析。李小健用實(shí)證研究分析了產(chǎn)業(yè)轉移發(fā)生的原因。他從區域基礎、國家政策、發(fā)展戰略等因素方面進(jìn)行分析，認為東部地區產(chǎn)業(yè)結構的高級化將導致一些傳統產(chǎn)業(yè)向其他欠發(fā)達地區轉移。王先慶認為，導致產(chǎn)業(yè)轉移的因素主要有兩個(gè)：一個(gè)是由經(jīng)濟發(fā)展差異所帶來(lái)的利益差異；另一個(gè)則是由地理區域差異所導致的各地區不同的成長(cháng)差異。這二者的相互影響使得不同地區的產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在較大的差異。前者在很大程度上引導了產(chǎn)業(yè)向收益最大化的地區轉移，而后者則決定了地區的定位。陳剛等學(xué)者認為，發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉移的主體是發(fā)達地區不景氣或處于衰退狀態(tài)的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)在發(fā)達區域失去了發(fā)展優(yōu)勢，但并沒(méi)有失去絕對的發(fā)展優(yōu)勢，也就是說(shuō)，有了更適合其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的區域以后就會(huì )發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉移。陳建軍認為地區之間發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉移最基本的條件是兩地區之間具有較為密切的經(jīng)濟聯(lián)系，因為畢竟經(jīng)濟聯(lián)系的主要媒介是產(chǎn)品和要素的流動(dòng)。
關(guān)于產(chǎn)業(yè)承接地的研究，我國學(xué)者馮超的觀(guān)點(diǎn)是，承接產(chǎn)業(yè)轉移有利于加速經(jīng)濟發(fā)展，因為作為新產(chǎn)業(yè)輸入的接收區域，如我國長(cháng)三角和珠三角地區，在經(jīng)濟全球化的大趨勢下，其發(fā)展正得益于承接國際產(chǎn)業(yè)轉移。我國學(xué)者劉珂認為產(chǎn)業(yè)集群的升級能加快承接產(chǎn)業(yè)轉移的進(jìn)程，而承接產(chǎn)業(yè)轉移又可以使資源得到充分配置，從而與產(chǎn)業(yè)轉出地區相互補充和利用。
關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉移效果的研究，我國學(xué)者余國琴認為在開(kāi)放經(jīng)濟條件下產(chǎn)業(yè)的轉移完全可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。舉例說(shuō)明，正是因為不斷接收美國和日本等發(fā)達國家自身已失去比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，東亞地區實(shí)現了20世紀60年代以后的產(chǎn)業(yè)升級。這種產(chǎn)業(yè)轉移和升級是先后以勞動(dòng)、資本以及技術(shù)為中心的發(fā)展順序進(jìn)行的，這得到了國內多位學(xué)者的證實(shí)。例如，我國學(xué)者陸冰蕊、王虹、張凱華等分別從產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品結構、內部結構、組織結構、支柱產(chǎn)業(yè)以及產(chǎn)業(yè)布局五個(gè)方面進(jìn)行調整，較為系統地解釋了如何通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉移的承接來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級。他們認為，在對轉移的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行承接時(shí)，新的技術(shù)與管理方式以及大量投資資金的涌入使承接地區原有的產(chǎn)業(yè)受到一定程度的沖擊，產(chǎn)業(yè)結構的改革和升級應運而生。這一方面能夠使其產(chǎn)業(yè)的規模相應地發(fā)展壯大；另一方面能夠促進(jìn)其產(chǎn)業(yè)結構朝著(zhù)多元化方向發(fā)展，從而更好地滿(mǎn)足市場(chǎng)的合理需求和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級。張公嵬也認為合理的產(chǎn)業(yè)轉移會(huì )提高整體的競爭力，并促進(jìn)區域產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。通過(guò)區域內優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的轉入以及失去競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)的轉出，該地區的產(chǎn)業(yè)實(shí)現一次換血，注入新鮮的血液，從而能夠保持持久的競爭力。馮超認為，如果能夠將不同的產(chǎn)業(yè)分別集中在對其有利的區域進(jìn)行發(fā)展，優(yōu)勢發(fā)達區域主要用來(lái)發(fā)展高技術(shù)創(chuàng )新的產(chǎn)業(yè)，而處于相對弱勢的區域則可以用來(lái)發(fā)展較為傳統的產(chǎn)業(yè)，合理分工以及產(chǎn)業(yè)的轉移使得各產(chǎn)業(yè)適得其所，從而各個(gè)產(chǎn)業(yè)都能夠得到充分的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)轉移是將產(chǎn)能從一個(gè)區域向另一個(gè)區域轉移，而不是轉化，正如能量守恒定律一樣，產(chǎn)業(yè)轉移并不會(huì )增加產(chǎn)能的總量，因為總量是一定的，此外，產(chǎn)業(yè)轉移必然伴隨著(zhù)企業(yè)擴張和跨區域投資，因此產(chǎn)業(yè)轉移不會(huì )導致新的重復建設和產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。我國學(xué)者李麗認為產(chǎn)業(yè)轉移能夠促進(jìn)區域分工的進(jìn)一步發(fā)展，并不是所有的產(chǎn)業(yè)都能夠發(fā)生轉移，并且產(chǎn)業(yè)轉移也不是在任何區域都可以進(jìn)行，其要根據一個(gè)地區的資源和生產(chǎn)要素以及所處的經(jīng)濟環(huán)境是否利于某產(chǎn)業(yè)的充分發(fā)展而決定。根據利益導向和有效發(fā)展的原則對產(chǎn)業(yè)進(jìn)行轉移，其依據的是區域分工。通過(guò)區域分工，物盡其用，人盡其才，從而在區域內實(shí)現了資源配置的優(yōu)化。我國學(xué)者劉毅和周春山分別運用GIS空間分析和數量模型等手段，從縣級、地級市和區域三個(gè)不同角度入手，對廣東省發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉移的參考因素以及對經(jīng)濟差異產(chǎn)生的影響做了簡(jiǎn)要分析，分析結果表明廣東省各個(gè)層面的經(jīng)濟差異都會(huì )比較明顯地受到產(chǎn)業(yè)轉移的影響，但是其影響一般比較滯后，除此之外，也對經(jīng)濟差異的縮小起到了一定的作用。傅允生通過(guò)研究產(chǎn)業(yè)轉移和勞動(dòng)力回流在我國東部沿海地區與中西部地區之間產(chǎn)生的現象，認為國內地區經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)同效應是由產(chǎn)業(yè)轉移與勞動(dòng)力回流形成的，這兩者也有效促進(jìn)了區域經(jīng)濟的協(xié)調發(fā)展。孫啟明等從產(chǎn)業(yè)轉移和企業(yè)遷移的兩個(gè)角度系統探討了區域經(jīng)濟變動(dòng)和區域間經(jīng)濟同步化的動(dòng)力。他們認為產(chǎn)業(yè)轉移是經(jīng)濟發(fā)展過(guò)程中必然要經(jīng)歷的過(guò)程，其能夠推動(dòng)區域之間的經(jīng)濟同步化和經(jīng)濟波動(dòng)；影響企業(yè)遷移的因素包括區域經(jīng)濟水平、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)自身的資源稟賦、區域空間容量、區域間競爭性政策等。而良性的企業(yè)遷移、產(chǎn)業(yè)轉移在有利于在全國范圍內實(shí)現資源的有效配置的同時(shí)，會(huì )帶來(lái)資源要素的大規模流動(dòng)，最終促進(jìn)整體經(jīng)濟的快速發(fā)展。
（二）國外關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉移的研究
20世紀30年代，國外開(kāi)始出現研究產(chǎn)業(yè)轉移的理論，比如早期的古典貿易理論。研究初期，多數人將不同地區的發(fā)展優(yōu)勢作為進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉移的基礎，并提出不同國家之間國際貿易地位所發(fā)生的變化為產(chǎn)業(yè)轉移提供了發(fā)展的條件，通過(guò)研究國家層面的產(chǎn)業(yè)轉移來(lái)形成產(chǎn)業(yè)轉移理論。比較經(jīng)典且有概括性的研究成果包括邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論、“雁行模式”理論、梯度轉移理論、產(chǎn)品生命周期理論，這些理論作為最初的探索成果，對產(chǎn)業(yè)轉移后來(lái)的研究是一筆珍貴的財富。
綜上所述，產(chǎn)業(yè)轉移發(fā)生的原因是多方面且多因素的，其中包括比較優(yōu)勢、要素稟賦以及國家政策等。
1.比較優(yōu)勢
小島清（Kiyoshi Kojima）在有關(guān)“邊際產(chǎn)業(yè)轉移論”的闡述中指出，投資追求的是投資回報率，投資不足和過(guò)度投資都是一種無(wú)效率的投資，因此投資之前，需要對投資收益和投資成本進(jìn)行比較權衡。除此之外，投資還注重利益最大化，以及在眾多投資項目中選擇利益最大者進(jìn)行投資，因此，對外直接投資要建立在對成本的分析之上。在此基礎上，按照產(chǎn)業(yè)邊際最小的順序依次進(jìn)行，通過(guò)產(chǎn)業(yè)空間移動(dòng)的方式來(lái)回避產(chǎn)業(yè)劣勢或者說(shuō)擴張邊際產(chǎn)業(yè)。日本經(jīng)濟學(xué)家赤松要從側面分析了產(chǎn)業(yè)跨國梯度轉移的影響因素，他認為處于工業(yè)化初期階段的國家由于經(jīng)濟和技術(shù)的相對落后，出于自身發(fā)展的考慮，為了引進(jìn)發(fā)達國家的新產(chǎn)品和新技術(shù)，必須開(kāi)放國內某些工業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)，通過(guò)開(kāi)放的市場(chǎng)使新技術(shù)在國內得到發(fā)展，并將新技術(shù)與本國所擁有的優(yōu)勢結合起來(lái)，從而達到一個(gè)新的發(fā)展高度。
2.要素稟賦
發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家勞爾·普雷維什（Raul Prebiseh）認為，盡管用國內工業(yè)化替代大量進(jìn)口工業(yè)品的進(jìn)口替代戰略是發(fā)展中國家出于發(fā)展壓力而被迫實(shí)行的，但這恰恰也是導致產(chǎn)業(yè)發(fā)生轉移的源頭。他利用貿易保護主義理論，對國家行為對國際產(chǎn)業(yè)轉移的影響進(jìn)行了分析。穆?tīng)柕热送ㄟ^(guò)對英國在1960～1981年發(fā)生的產(chǎn)業(yè)轉移進(jìn)行研究，提出受援地區吸引投資的優(yōu)惠條件、受援地區的工資補貼以及在非受援地區的限制企業(yè)布局政策對產(chǎn)業(yè)轉移同樣起到很大作用。泰勒等人通過(guò)建立產(chǎn)業(yè)轉移的時(shí)間系列模型將其過(guò)程分為兩個(gè)階段，國家投資在總的產(chǎn)業(yè)轉移中起著(zhù)決定性作用，而反映區位經(jīng)濟優(yōu)勢的要素組合則在決定產(chǎn)業(yè)轉移的空間分布中占據主導地位。
3.國家政策
阿瑟·劉易斯（William Arthur Lewis）早期研究了第二次世界大戰之后部分產(chǎn)業(yè)的轉移，從發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的角度來(lái)看，第二次世界大戰之后人口的近零增長(cháng)與工業(yè)的迅速發(fā)展形成鮮明的對比，這不可避免地導致非熟練勞動(dòng)力的缺乏，也間接地推動(dòng)了后期的產(chǎn)業(yè)轉移。第二次世界大戰在人口方面造成的巨大損失，對勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的影響程度最大，因此，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)可能會(huì )向勞動(dòng)力較為充裕的地區轉移。
進(jìn)入21世紀，國外對通過(guò)實(shí)證研究評估產(chǎn)業(yè)轉移效果的研究比較多。在美國，產(chǎn)業(yè)轉移對形成產(chǎn)業(yè)集群的結論的產(chǎn)生也是相當有利的。此外，英國學(xué)者波特（Porter）提出了集聚經(jīng)濟理論，該理論涵蓋了觀(guān)念更新、技術(shù)溢出、結構優(yōu)化以及競爭優(yōu)勢四個(gè)維度的效應。他認為產(chǎn)業(yè)的空間集聚不僅會(huì )帶來(lái)技術(shù)溢出等外在優(yōu)勢，而且會(huì )帶來(lái)產(chǎn)業(yè)的自然優(yōu)勢，對跨國公司的對外直接投資也具有較強的吸引力。美國學(xué)者史密斯和弗洛麗達（Smith，D.F.Jr. and Florida，R.）認為產(chǎn)業(yè)轉移能實(shí)現價(jià)值鏈效應，通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉移的帶動(dòng)作用，可以使產(chǎn)業(yè)集群由低技術(shù)含量、低附加值的生產(chǎn)環(huán)節向高技術(shù)含量、高附加值的環(huán)節發(fā)展，從而改變全球產(chǎn)業(yè)鏈中承接地區產(chǎn)業(yè)集群的地位，使產(chǎn)業(yè)集群從價(jià)值鏈的低端向價(jià)值鏈的高端發(fā)展，而且能夠帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群從一條產(chǎn)業(yè)鏈條向更高級的產(chǎn)業(yè)鏈條轉換，最終實(shí)現產(chǎn)業(yè)集群的價(jià)值鏈升級。
（三）國內外產(chǎn)業(yè)轉移研究的比較與啟示
與國內研究相比，國外針對產(chǎn)業(yè)轉移的研究已經(jīng)接近系統化和全面化，并且在各方面都進(jìn)行了深入的研究。許多基于對當時(shí)社會(huì )經(jīng)濟問(wèn)題的分析而創(chuàng )立的理論，以及對產(chǎn)業(yè)轉移的一般規律和原因等進(jìn)行的比較深入的研究，都是產(chǎn)業(yè)研究領(lǐng)域較為先進(jìn)的成果，但其在基礎理論和現象描述的理論方面仍沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的突破。我國關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉移的研究雖然起步相對較晚，但在已經(jīng)進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)轉移的相關(guān)研究中，仍然能遇到一些共性問(wèn)題，如下所述。
第一，由于產(chǎn)業(yè)轉移是一種經(jīng)濟現象，因此，經(jīng)濟因素對產(chǎn)業(yè)轉移的影響成為大多數人研究的對象，這導致了對其他方面影響因素的忽略。然而，除了經(jīng)濟因素以外，政府決策和社會(huì )演化習俗也會(huì )在一定程度上影響產(chǎn)業(yè)轉移，本書(shū)在此基礎上增加了政府調控在京津冀產(chǎn)業(yè)轉移中的推動(dòng)作用。
第二，大量研究將關(guān)注的焦點(diǎn)放在對轉移現象的描述，以及在已經(jīng)發(fā)生的產(chǎn)業(yè)轉移基礎上對造成此現象的種種分析的解釋上，而沒(méi)有從未發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉移的角度去預測產(chǎn)業(yè)轉移的發(fā)生，以及闡述將要發(fā)生的產(chǎn)業(yè)轉移的內在機理。本書(shū)改進(jìn)了產(chǎn)業(yè)轉移梯度系數，預測了京津冀地區產(chǎn)業(yè)轉入和轉出的具體行業(yè)。
第三，目前對產(chǎn)業(yè)轉移的研究文獻中，忽視了生態(tài)環(huán)境對產(chǎn)業(yè)轉移的影響，本書(shū)在綜合評價(jià)指標體系中增加了生態(tài)環(huán)境方面的評價(jià)指標。
二 國內外關(guān)于都市經(jīng)濟圈的研究
（一）國外關(guān)于都市經(jīng)濟圈的研究
“大都市圈”“大都市區”概念的提出是國外關(guān)于都市經(jīng)濟圈的研究的源頭。1910年，美國某研究者提出，同時(shí)具備人口、經(jīng)濟、社會(huì )聯(lián)系三大中心的地區是大都市區，這是“大都市區”這個(gè)名詞第一次出現。而在1950年，日本又提出了另一個(gè)名詞，即“大都市圈”，并將大都市圈解釋為中心都市及其周邊地區所構成的區域。在早期，對判斷一個(gè)地區是否是大都市圈的標準研究得比較多。日本學(xué)者最早提出形成大都市圈的基本組成是人口在10萬(wàn)以上的中心都市及其周邊區域。法國著(zhù)名學(xué)者戈特曼（Jean Gottmann）對判斷標準做了詳細的研究。他提出，形成大都市圈（Megalopolis）的基本條件和標準有五個(gè)：①大都市圈區域內要有比較密集的城市，具有高度密集的構成要素；②核心城市由聯(lián)系方便的交通走廊連接，各都市區之間有較為密切的聯(lián)系，外觀(guān)上則表現為市街區大片地連在一起；③大都市圈中的都市不僅是各大城市的中心，還必須與外圍區域建立緊密的聯(lián)系；④屬于國家的核心區域，同時(shí)具備國際交往樞紐的作用；⑤人口的規模必須達到一定程度，至少在2500萬(wàn)人以上。根據以往的發(fā)展，各個(gè)國家的首都會(huì )比較容易形成大都市圈，這也稱(chēng)為城市經(jīng)濟圈。日本由于在東京經(jīng)濟圈方面研究得比較多，因此對城市經(jīng)濟圈方面的關(guān)注比較多，從而也形成了不少關(guān)于城市經(jīng)濟圈的研究成果。東京都市圈內部的產(chǎn)業(yè)結構會(huì )受到多方面因素的影響，包括該城市人口的流動(dòng)比率、城市建設規劃以及產(chǎn)業(yè)的集聚情況，通過(guò)多種因素的影響建立起緊密的聯(lián)系。此外，也有學(xué)者針對法國巴黎提出了巴黎經(jīng)濟圈，該學(xué)者將側重點(diǎn)放在了對區域規劃和經(jīng)濟圈優(yōu)勢的分析上，認為巴黎經(jīng)濟圈的形成在促進(jìn)當地經(jīng)濟增長(cháng)的同時(shí)，有利于資源的整合利用。綜觀(guān)全球，大多數國家都是以首都作為經(jīng)濟發(fā)展的核心地帶，通過(guò)各方面資源的整合形成以首都為核心的城市經(jīng)濟圈。通過(guò)這種方式，不僅可以促進(jìn)首都地區經(jīng)濟的增長(cháng)和資源的充分利用，帶動(dòng)非首都其他地區經(jīng)濟的發(fā)展，為其他地區形成帶頭作用，而且還可以有效地緩解首都城市由于功能產(chǎn)業(yè)、人口過(guò)度集聚而帶來(lái)的城市和社會(huì )問(wèn)題，從而提升首都城市的綜合服務(wù)功能，使可持續發(fā)展的思想得到貫徹實(shí)施。
（二）我國關(guān)于都市經(jīng)濟圈的研究
相對國外對都市經(jīng)濟圈的研究，我國對其的研究則較晚，大多數集中于21世紀，這也與我國近幾年城鎮化率的穩步提升有關(guān)。胡序威、周一星（2000）以一個(gè)地區的非農業(yè)人口作為都市區的衡量標準，并對都市區外圍縣（市）做了如下規定：①從事非農經(jīng)濟活動(dòng)的總量占全縣（或縣級市）社會(huì )勞動(dòng)總量的60%以上；②非農業(yè)的GDP占全縣（或縣級市）GDP的75%以上。根據此標準，中國可劃分為長(cháng)三角、珠三角、京津唐和遼中南四個(gè)大都市區。顧朝林等（1999）則將關(guān)注的重心放在城市與外圍地區所建立的緊密聯(lián)系上，強調通過(guò)城市中心與外圍區域的協(xié)調配合形成空間層次分明且區域分工明確的大型地域綜合體。王建（2005）則提出通過(guò)中國地形來(lái)劃分大都市區的觀(guān)點(diǎn)。他認為，未來(lái)中國可以以120公里的半徑、4萬(wàn)～5萬(wàn)平方公里的覆蓋面積以及5000萬(wàn)的人口規模為標準在東、中平原地區建立20個(gè)都市圈。愛(ài)德華·李孟針對中國的大都市區在三個(gè)方面分別提出了標準，這三個(gè)方面包括非農人口的數量、對外圍區域的溢出效應以及地理面積上的要求。
對京津冀經(jīng)濟圈的研究表明，目前京津冀經(jīng)濟圈包含的地區有北京、天津、河北，但隨著(zhù)經(jīng)濟的發(fā)展，這個(gè)范圍有可能擴大。對京津冀地區的規劃目的是想通過(guò)資源的整合建立一個(gè)以北京為首的城市經(jīng)濟區，從而發(fā)揮其龍頭作用，帶動(dòng)整體經(jīng)濟的共同發(fā)展，早日實(shí)現區域共同富裕的目標。京津冀經(jīng)濟圈是在“十二五”規劃中被提出的，并由此成為國家發(fā)展戰略中的一部分。在此之前，有關(guān)京津冀區域的研究?jì)热葜饕性谠搮^域經(jīng)濟發(fā)展的差異上，觀(guān)點(diǎn)也是仁者見(jiàn)仁，智者見(jiàn)智。清華大學(xué)吳良鏞教授主張調整區域空間格局，認為區域空間結構不夠合理在一定程度上制約了京津冀地區經(jīng)濟的發(fā)展。北京大學(xué)楊開(kāi)忠教授則認為，產(chǎn)業(yè)不具備競爭優(yōu)勢、制造業(yè)偏多、缺乏創(chuàng )新是阻礙京津冀地區經(jīng)濟發(fā)展的主要原因。南開(kāi)大學(xué)周立群教授認為，京津冀地區產(chǎn)業(yè)過(guò)于集中，分散的程度很小，產(chǎn)業(yè)在該地區的積累使得不同地區之間產(chǎn)生差異；而產(chǎn)業(yè)的集中對于經(jīng)濟發(fā)展并不是有利無(wú)害的，不同發(fā)展層次的產(chǎn)業(yè)都集中在同一個(gè)區域，就會(huì )形成一種局面，即不具備地區優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)出不來(lái)，擁有地區優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)進(jìn)不去，這在一定程度上阻礙了產(chǎn)業(yè)和地區經(jīng)濟的發(fā)展。因此，重新規劃區域發(fā)展戰略對于京津冀區域經(jīng)濟的發(fā)展有著(zhù)巨大的推動(dòng)作用。隨著(zhù)我國“京津冀經(jīng)濟圈”概念的提出和各地政府規劃的出臺，京津冀經(jīng)濟圈范圍的制定已然被提上了日程，不可避免地成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。對該地區范圍的制定有四個(gè)方案，分別是“2+5”“2+7”“2+8”“2+11”?！?+5”方案，即北京、天津加上河北的承德、秦皇島、唐山、張家口、保定?！?+7”方案，即北京、天津加上河北的承德、秦皇島、唐山、張家口、保定、廊坊、滄州。此方案由北大教授楊開(kāi)忠提出，并得到大家的一致認可，因此成為學(xué)術(shù)界比較推崇的方案?！?+8”方案，即北京、天津加上河北的承德、秦皇島、保定、廊坊、唐山、張家口、滄州、石家莊。這與之前的“京津冀都市圈區域規劃”所劃定的區域范圍相同?！?+11”方案，即北京、天津加上河北的承德、秦皇島、廊坊、滄州、唐山、張家口、保定、石家莊、邢臺、衡水、邯鄲。
要想方案能夠有效地實(shí)施，需要先對其進(jìn)行規劃。到現在為止，在京津冀經(jīng)濟圈方面研究比較多的是對不同地區經(jīng)濟發(fā)展差異的描述，而對于如何通過(guò)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉移來(lái)解決當前的發(fā)展不平衡問(wèn)題，研究得并不是太多。
由于某一地區的資源配置發(fā)生了變化，對地區資源依賴(lài)性強的產(chǎn)業(yè)也會(huì )發(fā)生相應的變化，因此如果資源依賴(lài)型產(chǎn)業(yè)不發(fā)生相應的變化，那么其將面臨被淘汰的威脅。該地區某資源的增多或減少會(huì )造成資源依賴(lài)型產(chǎn)業(yè)的轉入或轉出，這就是產(chǎn)業(yè)轉移的本質(zhì)，產(chǎn)業(yè)轉移不是一個(gè)簡(jiǎn)單的產(chǎn)業(yè)遷移過(guò)程，而是隨資源配置的變化而發(fā)生的有規律的經(jīng)濟活動(dòng)。通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉移行為，不僅可以使資源得到有效的配置，還會(huì )使產(chǎn)業(yè)集中于有利于自身發(fā)展的區域，從而形成明確的區域分工。對于產(chǎn)業(yè)承接方來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)的轉入一方面能夠調整該地區的產(chǎn)業(yè)結構，使其更加合理化；除此之外，轉入的產(chǎn)業(yè)在該地區有一定的發(fā)展優(yōu)勢，這對于經(jīng)濟的發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)升級具有重要的推動(dòng)作用，并能夠實(shí)現經(jīng)濟發(fā)展轉型，促進(jìn)共同發(fā)展，從而縮小相對欠發(fā)達地區與發(fā)達地區在經(jīng)濟方面存在的差異，實(shí)現互利共贏(yíng)。由此可見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)轉移是承接方學(xué)習轉出方先進(jìn)經(jīng)驗、實(shí)現經(jīng)濟快速發(fā)展的最佳路徑，也是遵循經(jīng)濟發(fā)展客觀(guān)規律的歷史趨勢。對京津冀地區的經(jīng)濟研究，多是從經(jīng)濟差異角度入手，而從產(chǎn)業(yè)轉移角度入手來(lái)促進(jìn)地區之間共同發(fā)展的研究則鳳毛麟角。此外，“京津冀經(jīng)濟圈”的概念暫時(shí)還不能被大家所理解和熟知，因此，在這方面的很多研究都還不太成熟。然而隨著(zhù)經(jīng)濟的快速發(fā)展，國家經(jīng)濟正處于轉型期，如何對產(chǎn)業(yè)結構進(jìn)行改革是目前正在研究的內容。為了揚長(cháng)避短，使自己的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)得到不斷發(fā)展，需要通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉移將自己的弱勢產(chǎn)業(yè)轉出去，從而有更大的空間來(lái)發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，而外圍地區則可以根據自己的地區特色承接對自己來(lái)說(shuō)具有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)來(lái)促進(jìn)自身的發(fā)展。因此，對地區產(chǎn)業(yè)轉移和產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑的研究和探討是很有必要的。
本書(shū)是想通過(guò)研究產(chǎn)業(yè)轉移來(lái)解決京津冀經(jīng)濟圈所面臨的產(chǎn)業(yè)發(fā)展問(wèn)題，加速各地區之間產(chǎn)業(yè)的結構調整和升級，實(shí)現各產(chǎn)業(yè)在各地區之間的合理發(fā)展和共存，從而促進(jìn)經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展，不斷加強整體競爭力。
三 產(chǎn)業(yè)轉移影響評價(jià)的研究
（一）產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的成因
重商主義中的貿易理論最早是與產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題有關(guān)的內容研究。在歷史上，英國最早展開(kāi)工業(yè)化進(jìn)程，國際貿易逐漸開(kāi)始盛行，這時(shí)便產(chǎn)生了保護民族經(jīng)濟的問(wèn)題，這最早是由著(zhù)名古典經(jīng)濟學(xué)家亞當·斯密從國防安全的角度提出的。亞當·斯密認為為了保障本國船舶企業(yè)的發(fā)展，使其處于全國壟斷地位，應當對外國的船舶收取重稅，這在后來(lái)被人們命名為“國防需要論”。人們普遍都接受了這樣的觀(guān)點(diǎn)，就是以國防安全的名義對產(chǎn)業(yè)實(shí)施保護，從而制定一套有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的保護政策。有很多方面的原因都會(huì )威脅到產(chǎn)業(yè)安全，目前人們普遍認為的原因有投資自由化及貿易自由化、外商直接投資控制、國際競爭力薄弱、制度非均衡等。
中國產(chǎn)業(yè)安全的成因也來(lái)自方方面面，國內很多學(xué)者利用換位思考的思維方式，通過(guò)外資來(lái)研究中國產(chǎn)業(yè)所面臨的安全問(wèn)題。研究發(fā)現，外商投資企業(yè)會(huì )利用其自身的各種優(yōu)勢影響中國產(chǎn)業(yè)安全，包括在管理、資金和技術(shù)等各方面，進(jìn)而會(huì )利用各種方式控制國家的某些重要產(chǎn)業(yè)。此外，還有一些學(xué)者對外資所造成的影響有另外的理解，那就是外資企業(yè)通常會(huì )使用三大手段對中國產(chǎn)業(yè)安全產(chǎn)生影響，三大手段分別為市場(chǎng)控制、技術(shù)控制和品牌控制，這些手段的使用會(huì )對接受?chē)斐珊艽蟮挠绊?，產(chǎn)生包括國家宏觀(guān)調控能力下降、產(chǎn)業(yè)結構失衡加劇等問(wèn)題，這些問(wèn)題對產(chǎn)業(yè)安全造成的影響不容忽視。
也有部分學(xué)者持有的觀(guān)點(diǎn)是，制度不均衡是中國產(chǎn)業(yè)問(wèn)題的根本原因（邵亞良、王瑛，2005；張立、王學(xué)人，2005）。在經(jīng)濟全球化的時(shí)代背景下，中國產(chǎn)業(yè)的制度需求在比較復雜的環(huán)境中形成，是社會(huì )不斷發(fā)展的產(chǎn)物。雖然影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要阻礙得到了解決，但仍然存在很多方面的問(wèn)題，例如舊制度慣性、傳統的改革思路，這些問(wèn)題如果不能一一得到解決，那么經(jīng)濟的發(fā)展將很難保持持續穩定的增長(cháng)。在早期中國已經(jīng)開(kāi)展了關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展新制度的供給工作，但由于各方面困難重重，使得新制度無(wú)法順利推行，這直接造成了中國產(chǎn)業(yè)安全嚴重的供需失衡狀態(tài)。
國際競爭力、投資自由化、貿易自由化、國內體制這四個(gè)方面對于中國產(chǎn)業(yè)安全的影響也受到了一些學(xué)者的關(guān)注（趙廣林，2000；張中山、李冬梅，2006）。下面分別從這四個(gè)方面進(jìn)行一一說(shuō)明。首先在國際競爭力方面，這方面的原因主要來(lái)自經(jīng)濟全球化，全球競爭是任何一個(gè)企業(yè)都不可避免的問(wèn)題，所有國家產(chǎn)業(yè)都要經(jīng)受?chē)鴥韧獾母鞣N競爭壓力，都要直接或間接地參與全球競爭，較強的國際競爭力是一個(gè)企業(yè)走向國際市場(chǎng)的必備條件。其次是投資自由化方面，外商以其特有的優(yōu)勢（如擁有資本、技術(shù)生產(chǎn)要素以及管理經(jīng)驗等）來(lái)控制東道主國家的產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而便會(huì )引發(fā)產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題。再次考慮貿易自由化的問(wèn)題，貿易自由化導致產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題主要在兩個(gè)方面：一是開(kāi)展貿易相關(guān)投資活動(dòng)，將會(huì )嚴重擠壓國內產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)份額；二是外商會(huì )通過(guò)服務(wù)及商品貿易來(lái)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)擴張，搶占國內市場(chǎng)，進(jìn)而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題。最后從國內體制進(jìn)行分析，世貿組織貿易體制與東道國國內體制存在很大差異，東道國仍需進(jìn)行不斷的修改完善，尤其是在部分壟斷產(chǎn)業(yè)的管理體制和貿易體制方面，只有通過(guò)不斷完善，才能建立起與世貿組織接軌的一整套更加安全、成熟的經(jīng)濟體制，并且同時(shí)建立起相應的法律法規和政策框架。
（二）產(chǎn)業(yè)轉移影響評價(jià)
陳剛（2001）提出一種產(chǎn)業(yè)轉移效應評價(jià)模型，該模型以C-D生產(chǎn)函數為基礎，如圖2-7所示。它以產(chǎn)業(yè)轉移進(jìn)入承接地的前后生產(chǎn)函數發(fā)生的變化為基礎，計算推導出由于轉移產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入將會(huì )帶來(lái)的額外收支的函數表達式，以此計算結果對產(chǎn)業(yè)轉移的效應進(jìn)行評價(jià)。除此之外，應用該模型進(jìn)一步推導分析，細化產(chǎn)業(yè)轉移效應，將產(chǎn)業(yè)轉移效應分為四個(gè)維度，分別為產(chǎn)業(yè)的“關(guān)聯(lián)效應”、產(chǎn)業(yè)結構的“優(yōu)化效應”、就業(yè)的“擴大效應”和環(huán)境方面的“影響優(yōu)化”效應。此模型已經(jīng)成為現階段一些產(chǎn)業(yè)轉移評價(jià)指標體系的基礎，以這四種效應指標為基礎可形成不同的評價(jià)指標體系，用以評價(jià)產(chǎn)業(yè)轉移的效應。
圖2-7 基于C-D生產(chǎn)函數的產(chǎn)業(yè)轉移效應評價(jià)體系
利用系統方法論的原理，安增軍和汪瑞對產(chǎn)業(yè)轉移內涵和效應進(jìn)行了剖析，在此基礎上將產(chǎn)業(yè)效應劃分為七個(gè)維度，從而構建了一套涵蓋14個(gè)二級指標體系的產(chǎn)業(yè)轉移評價(jià)指標體系（見(jiàn)表2-1）。
表2-1 區域產(chǎn)業(yè)轉移效應評價(jià)指標體系
安增軍、楊敏（2012）對海峽兩岸產(chǎn)業(yè)轉移效應進(jìn)行了研究分析，將海峽兩岸轉移效應分為正效應和負效應兩個(gè)方面，資源整合、產(chǎn)業(yè)升級以及市場(chǎng)擴張等屬于正效應，而環(huán)境污染等則屬于負效應，從這四個(gè)效應角度提取出具體的11個(gè)評價(jià)指標，并用網(wǎng)絡(luò )分析法（ANP）來(lái)確定每部分的權重以展開(kāi)產(chǎn)業(yè)轉移效應的綜合評價(jià)。具體內容如表2-2所示。
表2-2 兩岸產(chǎn)業(yè)轉移效應評價(jià)指標體系
產(chǎn)業(yè)轉移所帶來(lái)的影響及其效應是來(lái)自多個(gè)方面并且十分復雜的，它不是一個(gè)簡(jiǎn)單的過(guò)程。其中關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全理論研究的一個(gè)十分重要的問(wèn)題就是產(chǎn)業(yè)轉移對其結構造成的影響。目前已經(jīng)有很多文獻在產(chǎn)業(yè)轉移對承接地的正面效應問(wèn)題上進(jìn)行了深入的討論研究，其討論的主要內容主要集中在產(chǎn)業(yè)結構升級、區域經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)溢出、就業(yè)狀況、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等幾方面，并以社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展對產(chǎn)業(yè)轉移效應的評價(jià)為重點(diǎn)內容。但事實(shí)上，京津冀經(jīng)濟圈一體化發(fā)展逐步加快，單一的經(jīng)濟目標已不能滿(mǎn)足廣義產(chǎn)業(yè)安全下的產(chǎn)業(yè)轉移目標，生態(tài)經(jīng)濟安全問(wèn)題、社會(huì )文化影響問(wèn)題均應當包含在產(chǎn)業(yè)轉移目標評價(jià)體系中，產(chǎn)業(yè)轉移不再是單一的經(jīng)濟發(fā)展效應。因而在本書(shū)中，我們要做的便是建立既包含經(jīng)濟效應又包含生態(tài)環(huán)境安全的產(chǎn)業(yè)轉移影響評價(jià)指標。