陷入“資源詛咒”的石油之國

“資源詛咒”是經(jīng)濟增長(cháng)研究領(lǐng)域的一個(gè)經(jīng)典理論假設，具體到石油資源，也有人提出了“石油詛咒”的概念。一方面，的確有不少石油資源稟賦豐裕的國家經(jīng)濟發(fā)展落后、政治不穩定、人民生活長(cháng)期陷于低水平。國際石油價(jià)格的暴跌更是經(jīng)常造成俄羅斯、委內瑞拉、巴西等國家貨幣貶值、債務(wù)違約，甚至連沙特阿拉伯這樣富得流油的國家在2015年國際油價(jià)暴跌之后也不得不通過(guò)增加赤字來(lái)彌補公共支出。另一方面，豐富的石油資源既能增加就業(yè)、提高工資收入，同時(shí)也使得政府擁有相對充裕的收入來(lái)源用于建設基礎設施和提供公共福利，從而直接和間接地提高國民生活水平。從實(shí)證研究上來(lái)看，石油出口國也并不都是“窮國”?？梢?jiàn)，回答石油資源究竟是“詛咒”還是“福音”這一問(wèn)題，不能用非黑即白的簡(jiǎn)單二分法來(lái)斷定，而要分析具體的作用機制。

隨著(zhù)2014年下半年以來(lái)國際油價(jià)的暴跌，越來(lái)越多的產(chǎn)油國開(kāi)始不堪重負：從俄羅斯盧布大貶值，到委內瑞拉國債的違約風(fēng)險，甚至連沙特阿拉伯這樣富得流油的國家今年都不得不通過(guò)增加赤字來(lái)彌補公共支出。

無(wú)獨有偶，在國內經(jīng)濟這輪下行周期中，山西、東北等自然資源稟賦相對豐裕的地區卻面臨著(zhù)比其他省份更為嚴峻的經(jīng)濟形勢。為什么這些資源豐富的“生在蜜罐里、長(cháng)在金山上”的地區，反而在經(jīng)濟發(fā)展過(guò)程中出現了這樣或那樣的問(wèn)題呢？

揮之不去的“資源詛咒”

雖說(shuō)“不幸的家庭各有各的不幸”，但實(shí)際上，產(chǎn)油國以及國內部分資源型省份面臨的問(wèn)題可以放在一個(gè)統一的框架下加以理解——那就是“資源詛咒”假說(shuō)。

“資源詛咒”，是指一些擁有豐富自然資源的地區，其經(jīng)濟反而容易出現各種各樣的問(wèn)題，如經(jīng)濟發(fā)展水平比較低、宏觀(guān)經(jīng)濟波動(dòng)比較大等，甚至還不如一些資源貧瘠的地區經(jīng)濟發(fā)展得好。前者的例子如墨西哥、安哥拉、尼日利亞、贊比亞、塞拉利昂、委內瑞拉等；后者的例子有日本、韓國、新加坡等。盡管“資源詛咒”僅僅是一個(gè)假說(shuō)，但現實(shí)中符合該假說(shuō)的實(shí)證經(jīng)驗可謂不勝枚舉。除了上述的幾個(gè)例子之外，非洲的幾內亞、蘇丹，海灣地區的眾多產(chǎn)油國，都或多或少受到了所謂的“資源詛咒”。

“資源詛咒”還有一層含義是貧富分化加劇和社會(huì )不穩定。通過(guò)開(kāi)采自然資源可以牟取暴利，然而這畢竟是少數人才能享受的福利。由于資源型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈通常比較短，因而大部分人其實(shí)難以從中受益。經(jīng)濟學(xué)研究也發(fā)現，資源密集型經(jīng)濟體的貧富差距一般較大。國內某些產(chǎn)煤縣在滋養了少數煤老板的同時(shí)，整體區域經(jīng)濟的發(fā)展水平和居民平均生活水平的提高非常有限，一邊是高檔洗浴城，另一邊是黑磚窯，這種現象令人感慨、痛心。而貧富分化又會(huì )衍生許多其他社會(huì )問(wèn)題，如犯罪率上升、社會(huì )治理難度加大等。這些因素在長(cháng)期都會(huì )限制經(jīng)濟的發(fā)展。

另外，“資源詛咒”常常還伴隨著(zhù)自然環(huán)境惡化?；茉醇捌渌V藏的開(kāi)采和加工行業(yè)往往是高污染行業(yè)，在對環(huán)境沒(méi)有足夠的重視、環(huán)保監管執法不嚴格的情況下，容易對土壤、河流、大氣、地下水造成污染。拉美和非洲地區資源開(kāi)采對生態(tài)環(huán)境造成的破壞已經(jīng)成為一個(gè)受到國際社會(huì )普遍關(guān)注的問(wèn)題，國內在過(guò)去粗放發(fā)展階段有些中小煤礦對地質(zhì)結構、土壤環(huán)境造成的破壞或許要經(jīng)過(guò)相當長(cháng)的時(shí)期才能得到恢復。

為什么會(huì )出現“資源詛咒”？

那么，為什么會(huì )出現所謂的“資源詛咒”呢？大致有如下三個(gè)方面的原因。

首先，資源型經(jīng)濟體通常產(chǎn)業(yè)結構較為單一，過(guò)度依賴(lài)開(kāi)采和出售自然資源。于是，當全球經(jīng)濟繁榮的時(shí)候，資源品價(jià)格較高，這些經(jīng)濟體會(huì )積累大量的貿易順差，國內經(jīng)濟也比較旺盛；而一旦全球經(jīng)濟陷入低迷、資源品價(jià)格進(jìn)入低谷，這些經(jīng)濟體則會(huì )陷入困境，出現貿易赤字、貨幣貶值、債務(wù)違約、通脹率攀升等一系列問(wèn)題。

在傳統的農業(yè)經(jīng)濟中，有“靠天吃飯”的形象比喻，類(lèi)似的道理對于許多資源型經(jīng)濟體也是適用的，只不過(guò)它們的“天”不再是氣候條件，而變成了全球經(jīng)濟的波動(dòng)。由于產(chǎn)業(yè)結構單一，世界經(jīng)濟的周期波動(dòng)在這些資源型經(jīng)濟體那里會(huì )被放大。觀(guān)察歷史數據會(huì )發(fā)現，石油出口國的經(jīng)濟波動(dòng)大于世界其他地區。單獨看國內也是一樣，山西的經(jīng)濟波動(dòng)大于其他省份的經(jīng)濟波動(dòng)。簡(jiǎn)言之，由于資源型經(jīng)濟體將雞蛋放在了一個(gè)籃子里，所以更容易出現宏觀(guān)經(jīng)濟的大幅波動(dòng)。

從這個(gè)意義上看，“資源詛咒”的實(shí)質(zhì)是“產(chǎn)業(yè)單一詛咒”。實(shí)際上，一些其他產(chǎn)業(yè)過(guò)于單一的經(jīng)濟體或區域，也面臨著(zhù)類(lèi)似“資源詛咒”的困境，例如美國的底特律地區嚴重依賴(lài)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)，又如遼寧等省份過(guò)分依賴(lài)重工業(yè)，等等。

其次，與之緊密相關(guān)的是制造業(yè)空心化。制造業(yè)的興衰是決定一個(gè)經(jīng)濟體繁榮與沒(méi)落、競爭力強弱的重要因素——如果沒(méi)有較為堅實(shí)的制造業(yè)基礎，那么生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)就難以得到發(fā)展，而一旦資源枯竭，消費和生活性服務(wù)業(yè)也將成為斷源之水。遺憾的是，大部分資源型國家的制造業(yè)是比較落后的。

原因很簡(jiǎn)單，因為通過(guò)開(kāi)采售賣(mài)自然資源就能獲取豐厚的收入，因而無(wú)須也不愿辛苦勞作，發(fā)展其他勞身勞心的產(chǎn)業(yè)。出賣(mài)資源得來(lái)的財富直接被用于消費，而非投資于基礎設施建設、發(fā)展生產(chǎn)；又因為大部分制造業(yè)產(chǎn)品可以通過(guò)進(jìn)口來(lái)滿(mǎn)足，因而資源型國家的經(jīng)濟會(huì )向非貿易部門(mén)側重。由于非貿易品產(chǎn)業(yè)不像制造業(yè)一樣具有規模報酬遞增效應，技術(shù)進(jìn)步和人力資本積累也較慢，因而初級產(chǎn)品和非貿易產(chǎn)業(yè)的擴張難以支撐長(cháng)期的經(jīng)濟增長(cháng)。

20世紀后半葉的荷蘭曾為此提供了一個(gè)典型的例證。20世紀60年代，由于發(fā)現了大量的石油和天然氣，荷蘭經(jīng)濟開(kāi)始轉向資源開(kāi)采業(yè)，通過(guò)資源品出口積累了外貿順差，國內經(jīng)濟一派繁榮。但很快，傳統的農業(yè)和其他制造業(yè)部門(mén)受到了擠出。其負面影響很快顯現出來(lái)，削弱了荷蘭的國際競爭力，降低了荷蘭宏觀(guān)經(jīng)濟的穩定性。類(lèi)似的現象在國內外其他地方也多有出現，被統稱(chēng)為“荷蘭病”。

最后，制度原因。大量的經(jīng)濟學(xué)研究已經(jīng)證明，制度對于一個(gè)經(jīng)濟體的長(cháng)期發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。認真的讀者可能會(huì )發(fā)現，大部分存在“資源詛咒”的國家恰恰也是制度相對比較落后的國家。筆者之前的研究曾發(fā)現，在將制度因素納入“資源詛咒”的計量經(jīng)濟學(xué)模型之后，自然資源稟賦的直接解釋力就會(huì )顯著(zhù)降低。也就是說(shuō)，“資源詛咒”部分是由攫取型的政治制度、經(jīng)濟制度造成的。從這個(gè)意義上看，“資源詛咒”的實(shí)質(zhì)是“制度詛咒”。當然，制度也可能是內生于自然條件的——因為豐富的自然資源往往會(huì )為尋租提供溫床，更容易引發(fā)腐敗、爭斗、集權統治甚至戰爭。而這些制度上的不利因素有礙長(cháng)期經(jīng)濟發(fā)展。

資源不詛咒

綜上所述，資源型地區的經(jīng)濟發(fā)展困境具有復雜的成因，但“資源詛咒”假說(shuō)并沒(méi)有抓住問(wèn)題的根本——盡管自然資源稟賦豐?？赡茉谝欢ǔ潭壬鲜钱a(chǎn)業(yè)單一、攫取型制度、貧富分化加劇、環(huán)境破壞的原因，但是前者并不必然導致后者，“資源”并不必然導致“詛咒”。

從發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的角度，我們甚至可以斷言，“資源詛咒”的本質(zhì)是“制度詛咒”和“產(chǎn)業(yè)單一詛咒”。攫取型的制度以及產(chǎn)業(yè)結構的不合理造成了大家表面上看得到“資源詛咒”現象。如果這兩個(gè)方面的不利因素能夠得到矯正，那么自然資源將不再是“詛咒”，而成為一種有利的要素稟賦。事實(shí)上，的確有不少自然資源稟賦豐裕的地區較為成功地破除了“資源詛咒”，如澳大利亞、智利、挪威等。

研究“資源詛咒”的機理還有助于我們理解經(jīng)濟結構與經(jīng)濟波動(dòng)的關(guān)系，以及宏觀(guān)調控政策的局限性。大多數石油出口國經(jīng)濟結構較為單一，盡管它們努力在國際石油市場(chǎng)積攢盈余、增加外匯儲備，以便在石油市場(chǎng)低迷時(shí)對經(jīng)濟進(jìn)行逆周期調控，但事實(shí)是，在石油價(jià)格大幅下跌時(shí)，這些努力的功效非常有限。

隨著(zhù)2014年下半年油價(jià)暴跌，委內瑞拉、俄羅斯、巴西甚至沙特阿拉伯等“海合會(huì )”國家^[1]的經(jīng)濟也相繼陷入了蕭條。前期積累的外匯儲備杯水車(chē)薪，難以抵擋低油價(jià)帶來(lái)的負面沖擊。

經(jīng)濟結構優(yōu)劣才是決定一國經(jīng)濟是否健康、是否可持續的關(guān)鍵因素，宏觀(guān)調控只能起到“打麻藥”贏(yíng)得時(shí)間和“微型矯正”的作用。這一結論不僅對石油出口國有效，對于其他任何發(fā)達國家和發(fā)展中國家都同樣具有借鑒意義。20世紀70年代中期之后的日本經(jīng)濟、20世紀90年代中后期的東南亞經(jīng)濟、次貸危機之后的美國經(jīng)濟、歐債危機之后的歐元區經(jīng)濟以及當下的中國經(jīng)濟，莫不如此。